證券公司融資要求是什麼
證券公司融資要求根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》第六條規定,證券公司申請融資融券業務試點,應當具備下列條件:
(一)經營證券經紀業務已滿3年,且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司;
(二)公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險;
(三)公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處於整改期間的情形;
(四)財務狀況良好,最近兩年各項風險控制指標持續符合規定,最近6個月淨資本均在12億元以上;
(五)客户資產安全、完整,客户交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可,且已對實施進度作出明確安排;
(六)已完成交易、清算、客户賬户和風險監控的集中管理,對歷史遺留的不規範賬户已設定標識並集中監控;
(七)已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度,具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券。
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